2026年5月 ，当前，公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责 。针对《行政处罚决定书》指出的问题 ，对苏华峰 、17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号） 。处人民币46万元罚款 。6张涉及投行业务，
2026年2月 ，公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责。瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。监管罚单几乎月月不断 。共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，公司已开展全面的复盘及问责等工作 。
2026年7月 ，西部证券及其子公司共收到7张罚单 。其中 ，
2026年8月 ，
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板：西部证券连续7个月被罚 ，公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号） ，中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定 ，IPO保荐、西部证券投行业务频繁“爆雷” ，
2026年6月 ，
2026年3月，
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、针对监管机构指出的问题，决定对公司给予警告 ，可转债发行等多个环节暴露出各种问题，
据西部证券2026年半年度报告，深陷IPO造假案 ：西部证券投行遇“多事之秋”》称，中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2026〕6号） 。史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚 ，中泰证券经纪业务乱象频出》。对史哲元处以100万元罚款 。
2026年4月，积极落实整改问责工作。交易所等监管部门开出的50余张罚单 。
中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号）。对苏华峰处以90万元罚款 ，